原文信息

作者：Robert C. Feenstra, David E. Weinstein

单位：University of California and NBER, Columbia University and NBER

原标题为“Globalization, Markups and U.S. Welfare”

原文链接：http://www.nber.org/papers/w15749.pdf

摘要：在垄断竞争模型下，估算了全球化导致的美国国内商品价格的变化，以及此种变化对美国国民福利的影响。本文的作者发现对称对数偏好能够将商品价格上涨和企业进出一个行业的选择内生化，这有助于研究产品多样化的影响。进而，在该假设的基础上，本文的实证研究表明，1992到2005年间，贸易全球化使得美国出口份额大幅增加，这一方面增加了美国国内商品的多样化程度，另一方面也减轻了美国国内的通胀幅度，从而整体上提高了美国国民的福利。

一、背景

随着科学技术的发展和各国对外开放程度的提高，流通领域中国际交换的范围、规模、程度得到增强。贸易全球化使得各个国家从中获益，经济学家从商品种类的增加到商品价格的降低分别分析了贸易全球化对美国经济的影响。相比于比较优势理论，垄断竞争模型更有利于研究经济体额外的激励因素，分别是：进口商品种类增多导致的消费者剩余增加、规模报酬递增导致的效率增加和通胀缩减导致的福利增加。其中前两者已经得到实证证明，只有后者还没有实证研究。本文的作者发现对称对数偏好能够将商品价格上涨和企业进出一个行业的选择内生化，这有助于研究产品多样化的影响。

二、问题提出

本文主要研究商品品种增多导致消费者剩余增加以及价格降低导致的福利增加，而规模报酬递增导致的效率增加亦可以从我们的模型推导出来。

由于垄断竞争模型下，传统的固定弹性需求函数假定价格水平不变，这不利于本文的研究，所以本文并没有采取固定的需求函数形式而只是做一种经验性描述。

在对数偏好下，需求的弹性和商品的市场份额反向相关，从而当更多厂商进入市场时，价格水平会下降——这被称为竞争的促进作用。不过国外竞争的加剧会导致一些国内厂商的退出，从而整体上部分抵消了价格下降给消费者带来的福利。将这两种效应考虑进来，更有助于我们分析全球化对国内价格水平的影响。

我们估计在1992到2005年间，由于产品种类的增加和价格水平下降导致的累计福利增加为0.85%。之前的文献大都关注于商品多样化对总福利的影响，而我们的研究表明，商品多样化在总福利的提升中只占到50%，原因是部分国内企业退出而导致的商品多样性降低。剩下的50%总福利的提升来源于竞争导致商品价格的降低。

由于边际成本难以知晓，所以成本价格和销售价格之间的差额也难以直接获取。本文主要通过估测需求弹性来确定这一差额。

本文的贡献之一是表明，超越对数需求和暗含的成本价与销售价之差在一定的工业水平下可以视为等同，工业水平可以用出口到美国的各个国家的行业集中度等指标来表示。

三、实证发现

全球化给美国带来的巨大影响之一是国内企业的市场份额下降。为了研究这一现象，我们把国内企业的供给定义为销售额减去农业、矿业和加工业的出口；国内的消费定义为国内企业的供给加上进口。类似的，我们把国内企业的在美国的市场份额定义为国内企业的供给除以国内的消费，外国出口商品在美国的市场份额定义为该国出口商品额除以美国国内的消费。

  从表1中可以看到，美国国内的市场份额从1992到1997年下降了约6%，从1998到2005年下降了约9%。

从表2中可以看到，在两个样本期内美国国内的赫芬达尔指数增长都较为缓慢，这表明逐渐增强的国际竞争使得部分美国企业退出市场。首先，随着外国厂商的进入，部分美国企业开始退出市场；其次，当美国的赫芬达尔指数上涨时，其他国家如中国的赫芬达尔指数下降，这表明有新的商品品种增加没有反映在行业集中度上；最后，外国厂商的进入降低了销售价和成本价之间的差额。

从表4可以看出，最具有商品同质性的部门是Crude petroleum, Natural Gas和Cigarettes。

四、理论模型

（一）市场集中度

本文采用市场集中度的赫芬达尔指数来检验企业市场份额的变化：

 其中C代表国家，i代表厂商，g代表部门，t代表时间， 代表国家c中厂商i出口到美国g部门所占有的市场份额。  

 赫芬达尔指数为1表明整个行业只有一家厂商，赫芬达尔指数为0.5表明整个行业只有两家规模相同的厂商。

 有了赫芬达尔指数，我们就可以继续定义 ，代表国家c在美国的市场份额。

（二）超越对数支出函数下的消费者盈余

超越对数支出函数定义如下：

     N代表厂商的最大数，t代表时期，

  其中 代表同类产品间的同质性：

  并且为了满足一般性，我们假设

（三）开放经济条件下的福利变化

  为了表示出开放经济条件下的福利，本文利用厂商利润最大化的函数：

  表示商品i的需求， 表示商品i的价格， 表示成本函数。 表示支出，  

需求弹性：

五、结论

本文给出了商品种类增多导致福利变化的一般形式，以及新厂商进入导致销售价和成本价差额的变化。另外，本文的研究发现美国市场退出的企业要少于新进入的企业，从这个角度看对传统企业生产的需求是下降的。

在垄断竞争模型的假设下下，本文估算了全球化导致的美国国内商品价格的变化，以及此种变化对美国国民福利的影响。作者发现对称对数偏好能够将商品价格上涨和企业进出一个行业的选择内生化，这有助于研究产品多样化的影响。在该假设的基础上，本文的实证研究表明，1992到2005年间，贸易全球化使得美国出口份额大幅增加，这一方面增加了美国国内商品的多样化程度，另一方面也减轻了美国国内的通胀幅度，从而整体上提高了美国国民的福利。